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平安金ETF: 【发售公告】平安上海金交易型开放式证券投资基金基
日期:2021-11-22 来源:本站原创 浏览次数:

  平安金ETF: 【发售公告】平安上海金交易型开放式证券投资基金基金份额发售公告

  平安上海金交易型开放式证券投资基金

  基金份额发售公告

  【重要提示】

  券监督管理委员会证监许可[2020]3031号文准予募集注册。中国证监会对本基

  “本公司”),基金托管人为平安银行股份有限公司(以下简称“平安银行”),

  投资者、机构投资者、合格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券

  可选择网上现金认购、网下现金认购和网下黄金现货合约认购3种方式。其中,

  网下现金认购、网上现金认购的日期为2021年11月25日至2022年2月24日;

  网下黄金现货合约认购的日期为2022年2月21日至2022年2月24日。如深圳

  证券交易所对网上现金认购时间作出调整,本公司将作出相应调整并及时公告。

  如上海黄金交易所对网下黄金现货合约认购时间作出调整,本公司将作出相应调

  整并及时公告。基金管理人可根据募集情况适当缩短或延长本基金的募集期限并

  员资格的证券公司办理。本基金的网下现金认购通过基金管理人和基金管理人指

  定的发售代理机构办理。本基金的网下黄金现货合约认购通过基金管理人指定的

  券投资基金账户。深圳证券投资基金账户只能进行基金份额的网上现金认购、网

  下现金认购及二级市场交易,投资人以黄金现货合约认购本基金时需同时具有深

  圳A股账户和上海黄金交易所黄金账户,或同时具有证券投资基金账户和上海黄

  金交易所黄金账户,并根据上海黄金交易所的相关规定办理通过基金管理人或发

  售代理机构进行账户备案,以确保投资人黄金账户和证券账户(包括深圳A股账

  合约认购过程中产生的黄金现货合约过户费用参照上海黄金交易所的规定收取,

  网上现金认购以基金份额申请。单一账户每笔认购份额需为1,000份或其整

  网下现金认购以基金份额申请。投资人通过发售代理机构办理网下现金认购

  的,每笔认购份额须为1,000份或其整数倍;投资人通过基金管理人办理网下现

  金认购的,每笔认购份额须在10万份以上(含10万份)。投资人可以多次认购,

  构确实接收到认购申请。认购的确认以登记结算机构的确认结果以及基金合同生

  效为准。对于认购申请及认购份额的确认情况,投资者应及时查询并妥善行使合

  和规定予以说明。投资人欲了解“平安上海金交易型开放式证券投资基金”的详

  介,本基金的《基金合同》、《托管协议》、《招募说明书》、《基金产品资料

  基金募集期结束后,基金管理人确定本基金的申购赎回代理机构名单,报深

  圳证券交易所,经有关部门认可后,按规定予以披露。本基金上市后,投资者可

  以选择现金申购、赎回或黄金现货合约申购、赎回两种方式办理本基金的申购、

  赎回业务。如投资者需要以黄金现货合约申购、赎回本基金,则应同时持有并使

  用深圳证券交易所A股账户或证券投资基金账户与上海黄金交易所黄金账户且

  证券投资基金是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降低投资单一

  证券所带来的个别风险。证券投资基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收

  益预期的金融工具,投资人购买基金,既可能按其持有份额分享基金投资所产生

  基金管理人在此特别提示投资者:本基金存在法律文件风险收益特征表述与

  因折算、分红等行为导致基金份额净值变化,不会改变基金的风险收益特征,

  不会降低基金投资风险或提高基金投资收益。本基金以1.00元发售面值开展基金

  募集,或因折算、分红等行为导致基金份额净值调整至1.00元发售面值或1.00元

  附近,在市场波动等因素的影响下,基金投资仍有可能出现亏损或基金净值仍有

  本基金属于黄金交易型开放式证券投资基金,其风险收益特征与上海黄金交

  易所黄金现货合约具有相似的风险收益特征,不同于股票型基金、混合型基金、

  本基金主要投资于在上海黄金交易所挂盘的黄金现货合约,跟踪黄金现货价

  格,黄金价格波动为产品的主要风险。投资人在投资本基金前,应全面了解本基

  金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,并承担基金投资中出现的各类风

  险,包括:黄金市场波动风险、基金跟踪偏离的风险、流动性风险、基金份额二

  级市场交易价格折溢价的风险、投资黄金现货延期交收合约的风险、参与黄金租

  借业务的风险、业绩比较基准变更的风险、退市风险、基金份额参考净值(IOPV)

  决策的风险、投资者认购、申购或赎回失败的风险、不同申购赎回模式下交易和

  本基金追踪上海黄金交易所上海金集中定价合约午盘基准价表现,但不等同

  基金合同生效后的存续期内,连续20个工作日出现基金份额持有人数量不

  满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的,基金管理人应当在定期报告

  中予以披露;连续50个工作日出现前述情形的,本基金合同将终止并进行基金

  财产清算,且无需召开基金份额持有人大会,同时基金管理人应履行相关的监管

  投资有风险,投资者认购、申购或二级市场买入基金时应仔细阅读本基金的

  招募说明书、基金合同及基金产品资料概要等信息披露文件,了解本基金的风险

  收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,

  基金的过往业绩并不代表其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并

  基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决

  本基金主要通过投资于上海黄金交易所的黄金现货合约,在跟踪偏离度和跟

  本基金的业绩比较基准为上海金集中定价合约的午盘基准价格收益率。

  本基金网上现金认购、网下现金认购和网下黄金现货合约认购的合计首次募

  集规模上限为人民币30亿元(不含募集期利息和认购费用,下同)。

  基金募集过程中募集规模接近、达到或超过30亿元人民币的,基金提前结

  在募集期内任何一天(含第一天)当日募集截止时间后累计有效认购申请份

  额总额超过30亿份(折合为金额30亿元人民币),基金管理人将采取末日比例

  确认的方式实现规模的有效控制。当发生末日比例确认时,基金管理人将及时公

  告比例确认情况与结果。未确认部分的认购款项将在募集期结束后退还给投资者。

  末日认购申请确认比例=(30亿份-末日之前有效认购申请份额总额)/末

  末日投资者认购申请确认份额=末日提交的有效认购申请份额×末日认购申

  “末日之前有效认购申请份额总额”和“末日有效认购申请份额总额”都不

  (3)当发生部分确认时,本基金登记结算机构按照末日认购申请确认比例

  对末日每笔有效认购申请份额进行部分确认处理。末日认购申请确认份额不受认

  购最低限额的限制。最终认购申请确认结果以本基金登记结算机构的计算并确认

  基金管理人可根据募集情况调整上述募集规模控制方案并及时公告。

  符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合

  格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。

  具体名单见本公告“九、本次募集有关当事人或中介机构”中“(三)基金

  基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售

  (1)本基金的募集期限为自基金份额发售之日起不超过三个月。

  (2)本基金于2021年11月25日至2022年2月24日期间进行发售。投资

  者可选择网上现金认购、网下现金认购和网下黄金现货合约认购3种方式。其中,

  网下现金认购、网上现金认购的日期为2021年11月25日至2022年2月24日;

  网下黄金现货合约认购的日期为2022年2月21日至2022年2月24日。如深圳

  证券交易所对网上现金认购时间作出调整,本公司将作出相应调整并及时公告。

  如上海黄金交易所对网下黄金现货合约认购时间作出调整,本公司将作出相应调

  整并及时公告。基金管理人可根据募集情况适当缩短或延长本基金的募集期限并

  (3)本基金自基金份额发售之日起3个月内,在基金募集份额总额不少于

  黄金现货合约价值)且基金认购人数不少于200人的条件下,基金募集期届满或

  基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售,并在10日内聘

  请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起10日内,向中国证监会办理基金

  基金募集达到基金备案条件的,自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得

  中国证监会书面确认之日起,《基金合同》生效;否则《基金合同》不生效。基

  金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。

  基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户,网下黄金现货合约认购

  所募集的黄金现货合约由上海黄金交易所过户至本基金的专用账户,在基金募集

  (4)基金募集期满,本基金符合法律法规规定的基金合同生效条件的,基

  金管理人应按照规定在办理基金验资和备案手续后公告基金合同生效。基金管理

  人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人

  基金募集期间募集的资金存入专用账户,在基金募集行为结束前,任何人不

  得动用;募集的黄金现货合约由上海黄金交易所过户至基金的专用账户,在基金

  网上现金、网下现金认购的有效认购资金在募集期间产生的利息将折算为基

  (5)如果募集期限届满,未满足基金备案条件,基金管理人应当承担下列

  同期活期存款利息,对于基金募集期间募集的黄金现货合约,由上海黄金交易所

  基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承

  二、认购方式与相关规定

  投资人可选择网上现金认购、网下现金认购和网下黄金现货合约认购三种方

  基金管理人办理网下现金认购时按照不超过0.3%的比率收取一定的认购费用,

  认购份额认购费率

  发售代理机构办理网下黄金现货合约认购时,可按照上表所示费率收取认购费

  用。发售代理机构办理网上现金认购、网下现金认购时可参照上述费率结构收取

  一定的佣金。通过发售代理机构进行网下黄金现货合约认购的投资者,在基金管

  理人或发售代理机构允许的条件下,可选择以现金或基金份额的方式支付认购费

  投资者办理网下黄金现货合约认购过程中产生的黄金现货合约过户费用参照

  本基金可对在本公司直销中心办理账户认证手续的特定投资人实行有差别的

  特定投资人包括养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收

  益形成的补充养老基金,包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障

  基金、企业年金单一计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部门认可的

  (1)通过发售代理机构进行网上现金认购的投资者,认购以基金份额申请,

  认购佣金=认购价格×认购份额×佣金比率

  (或若适用固定费用的,认购佣金=固定费用)

  认购金额=认购价格×认购份额×(1+认佣金比率)

  (或若适用固定费用的,认购金额=认购价格×认购份额+固定费用)

  认购佣金由发售代理机构在投资者认购确认时收取,投资者需以现金方式交纳

  例:某投资者通过发售代理机构采用网上现金方式认购本基金1,000份,假设

  该发售代理机构确认的佣金比率为0.3%,则需准备的资金数额计算如下:

  认购佣金=1.00×1,000×0.3%=3元

  认购金额=1.00×1,000×(1+0.3%)=1,003.00元

  即,若该投资人通过发售代理机构认购本基金份额1,000份,则需缴纳认购金

  (2)通过基金管理人进行网下现金认购的投资者,认购以基金份额申请,认

  认购费用=基金份额初始面值×认购份额×认购费率

  (或若适用固定费用的,认购费用=固定费用)

  认购金额=基金份额初始面值×认购份额×(1+认购费率)

  (或若适用固定费用的,认购金额=基金份额初始面值×认购份额+固定费

  净认购份额=认购份额+认购金额产生的利息/基金份额初始面值

  认购费用由基金管理人在投资者认购确认时收取,投资者需以现金方式交纳

  例:某投资人通过基金管理人以网下现金认购方式认购100,000份本基金,认

  购费率为0.3%,假设认购资金募集期间产生的利息为20.00元,则需准备的认购

  认购费用=1.00×100,000×0.3%=300.00元

  认购金额=1.00×100,000×(1+0.3%)=100,300.00元

  即投资人需准备100,300.00元资金,方可认购到100,000份本基金基金份额,

  (3)通过发售代理机构进行网下现金认购的认购金额的计算同通过发售代

  投资者的认购份额=(上海金定价合约在网下黄金现货合约认购期最后一日

  是指上海金集中定价合约由午盘集中定价交易产生的价格,并由上海黄金交易所

  对外发布。若上海金集中定价合约在当日暂停交易或无成交,则以同样方法计算

  网上现金认购以基金份额申请。单一证券账户每笔认购份额需为1,000份或其

  网下现金认购以基金份额申请。投资者通过发售代理机构办理网下现金认购的,

  每笔认购份额须为1,000份或其整数倍;投资者通过基金管理人办理网下现金认

  购的,每笔认购份额须在10万份以上(含10万份)。投资者可以多次认购,累计

  网下黄金现货合约认购以黄金现货合约数量申报,最低认购申报数量为1,000

  克,超过1,000克的部分必须为1,000克的整数倍。在网下黄金现货合约认购期间

  基金募集期间募集的资金存入专用账户,在基金募集行为结束前,任何人不得

  动用;募集的黄金现货合约由上海黄金交易所过户至基金的专用账户,在基金募

  投资人网上、网下现金认购本基金时需具有深圳证券交易所人民币普通股票账

  户(即深圳A股账户)或深圳证券交易所证券投资基金账户(以下统称“深圳证

  券账户”)。投资者以黄金现券认购本基金需同时具有深圳证券账户及上海黄金交

  投资者开立深圳证券账户,需在认购前持本人身份证到中国证券登记结算有限

  责任公司深圳分公司的开户代理机构办理深圳证券账户的开户手续。有关开设深

  圳证券账户的具体程序和办法,请到各开户网点详细咨询有关规定。关于上海黄

  金交易所黄金账户的具体流程和办法,请到上海黄金交易所会员的开户网点详细

  前通过上海黄金交易所或其会员代理机构办理开立上海黄金交易所黄金账户的手

  投资者须确保开立的深圳证券账户及上海黄金交易所黄金账户时登记的证件

  投资者在提交黄金现券认购申请前须先进行账户备案。只有完成账户备案的投

  (一)业务办理时间:2021年11月25日至2022年2月24日上午9:30-11:30

  (二)认购手续:投资人直接通过发售代理机构办理认购。

  网下现金认购以基金份额申请。投资者通过基金管理人办理网下现金认购的,

  每笔认购份额须在10万份以上(含10万份)。投资者可以多次认购,累计认购份

  (1)提供经本人签字确认或经公证的委托代办开放式基金业务授权委托书;

  (2)提供授权经办人有效身份证件复印件。8)签署《个人投资者风险承受能

  如客户为普通投资者,根据风险承受等级测评结果与产品风险等级的匹配情况

  提供填妥并签字的《普通投资者风险匹配告知书及确认书》、《普通投资者风险不

  《普通投资者购买高风险产品警示函及确认书》,并完成对

  如客户为普通投资者,根据风险承受等级测评结果与产品风险等级的匹配情况

  提供填妥并签字的《普通投资者风险匹配告知书及确认书》、《普通投资者风险不

  《普通投资者购买高风险产品警示函及确认书》,并完成对

  以上八个账户均可进行资金的划入,银行户名须填写完整,包含括号和括号

  投资者若未按上述办法划付认购款项,造成认购无效的,平安基金管理有限公

  (2)个人投资者当日提交申请并在当日规定时间内认购资金到账,方可视为

  有效申请;如果个人投资者认购资金当日未到账,实际资金到账之日提交的申请

  可视为有效申请;如果个人投资者认购资金当日到账,但是晚于规定时间,则当

  (2)投资者已缴款,但未办理认购申请或认购申请未被确认的;

  (1)开立深圳证券交易所A股账户或深圳证券投资基金账户。

  (3)投资人填写认购委托单,同时填写委托该发售代理机构代为办理的委托

  间由发售代理机构确定。如上海黄金交易所对网下黄金现货合约认购时间作出调

  货合约为AU99.99。投资人每笔认购所提交的黄金现货合约对应的黄金现货重量

  须为该合约最小交易单位的整数倍。投资者可多次提交认购申请,累计申报数量

  不设上限。基金管理人可以根据情况变更或增加认购期间接受的黄金现货合约品

  理认购手续,并备足认购所需黄金现货合约。网下黄金现货合约认购申请提交后

  集的黄金现货合约由上海黄金交易所过户至本基金的专用账户,在基金募集行为

  行有效认购款项的清算交收,将认购资金划入基金管理人预先开设的基金募集专

  T日通过发售代理机构提交的网下现金认购申请,由该发售代理机构冻结相应

  的认购资金。各发售代理机构将每一个投资人账户提交的网下现金认购申请汇总

  后,通过深圳证券交易所上网定价发行系统代该投资人提交网上现金认购申请。

  募集的黄金现货合约由上海黄金交易所在募集期内逐日过户至基金黄金账户,

  金(不含认购费/佣金)及有效认购申请资金产生的利息一并划入在托管人的专

  用账户,网下黄金现货合约认购所募集的黄金现货合约由上海黄金交易所过户至

  本基金的专用账户,基金管理人委托符合《中华人民共和国证券法》规定的会计

  求报酬。基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各

  方各自承担,并在基金募集期届满后30日内返还投资人已缴纳的认购款项,并

  加计银行同期活期存款利息,对于基金募集期间募集的黄金现货合约,由上海黄

  办公地址:深圳市福田区福田街道益田路5033号平安金融中心34层

  成立时间:2011年1月7日

  注册住所:广东省深圳市罗湖区深南东路5047号

  办公地址:广东省深圳市福田区益田路5023号

  成立日期:1987年12月22日

  注册资本:19,405,918,198元

  基金托管资格批文及文号:中国证监会证监许可[2008]1037号

  住所:深圳市福田区福田街道益田路5033号平安金融中心34层

  办公地址:深圳市福田区福田街道益田路5033号平安金融中心34层

  个人投资者可以通过本基金管理人直销柜台办理本基金的认购等业务,具体

  网上现金发售通过具有基金销售业务资格的深圳证券交易所会员单位办理,

  具体名单包括爱建证券、安信证券、渤海证券、财达证券、财通证券、财信证券、

  长城证券、长江证券、川财证券、大通证券、大同证券、德邦证券、第一创业、

  东北证券、东方财富、东方证券、东海证券、东莞证券、东吴证券、东兴证券、

  高华证券、方正证券、光大证券、广发证券、国都证券、国海证券、国金证券、

  国开证券、国联证券、国融证券、国盛证券、国泰君安、国信证券、国元证券、

  海通证券、恒泰证券、红塔证券、宏信证券、华安证券、华宝证券、华创证券、

  华福证券、华金证券、华林证券、华龙证券、华融证券、华泰证券、华西证券、

  华鑫证券、江海证券、金元证券、九州证券、开源证券、联 储 证 券、民生证券、

  南京证券、平安证券、瑞银证券、山西证券、上海证券、申万宏源证券、申万宏

  源西部证券、世纪证券、首创证券、太平洋证券、天风证券、万和证券、万联证

  券、网信证券、五矿证券、西部证券、西南证券、长城国瑞、湘财证券、新时代

  证券、信达证券、兴业证券、银河证券、银泰证券、英大证券、甬兴证券、粤开

  证券、招商证券、浙商证券、中航证券、中金财富、中金公司、中山证券、中泰

  证券、中天证券、中信建投、中信山东、中信证券、中信证券华南、中银证券、

  如果会员单位有所增加或减少,请以深圳证券交易所的具体规定为准,本基

  本基金募集期结束前获得基金销售业务资格、并经深圳证券交易所和中国证

  注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼

  办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦16楼

  网下黄金现货合约认购的发售代理机构需为具有黄金ETF现货实盘合约认

  购申购赎回代办资格的上海黄金交易所会员单位。基金管理人可选择符合要求的

  名称:中国证券登记结算有限责任公司

  住所:北京市西城区太平桥大街17号

  办公地址:北京市西城区太平桥大街17号

  地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼

  (六)会计师事务所和经办注册会计师

  会计师事务所:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

  住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507

  办公地址:中国上海市浦东新区东育路588号前滩中心42楼

  平安基金管理有限公司

  二〇二一年十一月二十二日

  证券之星估值分析提示平安银行盈利能力较差,未来营收成长性较差。综合基本面各维度看,股价偏低。从短期技术面看,近日消息面一般,主力资金有介入迹象,短期呈现震荡趋势。公司质地一般,市场关注意愿无明显变化。更多

  证券之星估值分析提示申万宏源盈利能力较差,未来营收成长性较差。综合基本面各维度看,股价偏低。从短期技术面看,近日消息面活跃,主力资金无明显迹象,短期呈现震荡趋势。公司质地良好,市场关注意愿无明显变化。更多

  证券之星估值分析提示东北证券盈利能力较差,未来营收成长性较差。综合基本面各维度看,股价合理。从短期技术面看,近日消息面无变化,主力资金有大幅介入迹象,短期呈现震荡趋势。公司质地良好,市场关注意愿无明显变化。更多

  证券之星估值分析提示国元证券盈利能力较差,未来营收成长性较差。综合基本面各维度看,股价偏低。从短期技术面看,近日消息面活跃,主力资金有介入迹象,短期呈现震荡趋势。公司质地良好,市场关注意愿无明显变化。更多

  证券之星估值分析提示国海证券盈利能力较差,未来营收成长性较差。综合基本面各维度看,股价合理。从短期技术面看,近日消息面一般,主力资金有介入迹象,短期呈现震荡趋势。公司质地一般,市场关注意愿无明显变化。更多

  证券之星估值分析提示广发证券盈利能力较差,未来营收成长性较差。综合基本面各维度看,股价偏低。从短期技术面看,近日消息面活跃,主力资金有大幅介入迹象,短期呈现震荡趋势。公司质地良好,市场关注意愿无明显变化。更多

  证券之星估值分析提示长江证券盈利能力较差,未来营收成长性较差。综合基本面各维度看,股价偏低。从短期技术面看,近日消息面无变化,主力资金有介入迹象,短期呈现震荡趋势。公司质地良好,市场关注意愿无明显变化。更多

  证券之星估值分析提示山西证券盈利能力较差,未来营收成长性较差。综合基本面各维度看,股价合理。从短期技术面看,近日消息面活跃,主力资金有大幅介入迹象,短期呈现震荡趋势。公司质地一般,市场关注意愿无明显变化。更多

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